二． 多項選擇題
1．以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（　　） 。
A． 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B． 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C． 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開
D． 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E． 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2．按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解。
A． 充分
B． 真實
C． 準(zhǔn)確
D． 完整
E． 公開

3．股票交易中的競價方式主要包括（　　） 。
A． 口頭競價
B． 書面競價
C． 電報競價
D． 信函競價
E． 電腦競價

4．公平原則是指（　　） 。
A． 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B． 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進(jìn)行交易
C． 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D． 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E． 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5．開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　　） 。
A． 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B． 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C． 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D． 開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E． 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6．在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　　） 。
A． 經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B． 注冊資本在一定金額以上
C． 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D． 組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E． 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

7．在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（　　） 。
A． 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B． 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

8．在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（　　） 。
A． 申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B． 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C． 機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
D． 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E． 證券交易所或證券主管機關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9．國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（　　） 。
A． 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B． 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C． 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D． 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E． 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

10．證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（　　） 。
A． 充當(dāng)證券買賣的媒介
B． 提供咨詢服務(wù)
C． 代替客戶進(jìn)行決策
D． 穩(wěn)定證券市場
E． 向客戶融資融券