第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。證券經紀業務
2。證券自營業務
3。證券承銷業務
4。證券經紀業務、證券自營業務
2。以下哪種機構不是證券發行市場上的中介機構?( )
1。證券承銷商
2。會計審計機構
3。律師事務所
4。證券自營商
3。1975年10月20日率先開辦政府國民抵押協會的抵押債券期貨標志著利率期貨的正式產生的交易所是( )
1。芝加哥商品交易所
2。芝加哥期貨交易所
3。國際貨幣市場
4。美國堪薩斯農產品交易所
4。證券業從業人員獲得從業資格證書后超過（）而未在證券專業崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達（），若要重新成為證券從業人員，需要重新申請。
1。8個月，24個月
2。24個月，18個月
3。18個月，18個月
4。24個月，24個月
5。（）是對證券監督管理部門的要求。
1。公開原則
2。公平原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
6。以下哪種證券一般不在場外交易市場交易?( )
1。債券
2。新發行的各類證券
3。不符合證券交易所上市標準的證券
4。封閉型基金的受益憑證
7。以下不是證券交易所理事會的職責的是（）。
1。執行會員大會的決議
2。選舉和罷免會員理事
3。制定、修改證券交易所的業務規則
4。審定總經理提出的工作計劃
8。根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由（）推薦并向中國證監會申報。
1。發行公司
2。證監會的當地派出機構
3。主承銷商
4。承銷團
9。決定債券票面利率時無須考慮（）。
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
10。優先認股權的有效期一般為（）。
1。2-10年
2。3-10年
3。兩周到30天
4。兩周到60天
11。證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據( )原則解釋法律和處理問題。
1。公平
2。公正
3。誠實信用
4。公開
12。某股價平均數,選擇A,B,C三種股票為樣本股.某計算日,三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算這三種股票的簡單算術股價平均數.
1。8.20
2。8.30
3。8.65
4。9.20
13。以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進行的融資活動場所是（）
1。間接融資市場
2。信貸市場
3。貨幣市場
4。直接融資市場
14。債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是（）。
1。券面形態
2。發行方式
3。流通方式
4。償還方式
15。以下哪一種債券屬于分期付息債券?（）
1。附息債券
2。貼現債券
3。無息債券
4。一次還本付息債券
16。優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為（）
1。參與優先股
2。累積優先股
3。可贖回優先股
4。股息率可調整優先股
17。發行人獲得額度通知后，可向地方證管部門或中央企業主管部門上報發行( )材料，經其初審合格推薦至中國證監會審核。
1。上市申請
2。上市審批
3。預選申報
4。正式申報
18。綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（）億元。
1。5
2。2
3。4
4。0。5
19。債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種（）。
1。真實資本
2。財產直接支配權
3。虛擬資本
4。物資直接支配權
20。以下不是證券發行主體的是（）。
1。政府
2。企業
3。居民
4。金融機構
21。貼現債券的發行屬于（）。
1。平價方式
2。溢價方式
3。折價方式
4。都不是
22。于（）年（）月（）日通過的《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業分業經營、分業管理。證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。
1。1998．12．29
2。1995．7．1
3。1998．1．1
4。1998．7．1
23。投資基金的收益有可能高于（）。
1。股票
2。債券
3。金融期貨
4。金融期權
24。以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為（）市場。
1。直接融資
2。間接融資
3。資本
4。貨幣
25。影響期權價格的最主要原因是（）。
1。期權的執行價格
2。標的物資產的現價
3。標的物資產價格的波動
4。合約的期限
26。以下哪一變量與債券的理論價格無關?( )
1。債券的期值
2。債券的待償期限
3。市場利率
4。債券市場價格
27。有價證券具有（）的經濟和法律特征。
1。產權性、收益性、變通性、風險性
2。產權性、收益性、變通性、非返還性
3。產權性、收益性、流動性、風險性
4。產權性、期限性、收益性、風險性
28。除按規定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為（）。
1。非累積優先股
2。非參與優先股
3。可贖回優先股
4。股息率固定優先股
29。證券市場按縱向結構關系，可以分為（）。
1。股票市場和債券市場
2。發行市場和流通市場
3。集中市場和場外市場
4。國內市場和國際市場
30。美國長期國債期貨標的物的期限為（）年。
1。15
2。10
3。30
4。20
31。股東大會是股東公司的（）
1。權力機構
2。決策機構
3。監督機構
4。法人代表
32。證監會下設相對獨立的( )，聘任社會上的專家和證監會有關人員組成，依法審核股票發行申請。
1。發行部
2。發行審核委員會
3。稽查部
4。首席會計師辦公室
33。證券經營機構又稱（）。
1。證券公司
2。證券商
3。證券專營機構
4。證券兼營機構
34。已知價計算法中的“已知價”是指：（）。
1。當日的開盤價
2。當日的收盤價
3。上一個交易日的開盤價
4。上一個交易日的收盤價
35。根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立除了按照工商管理法規的要求辦理外，還必須得到（）的批準。非證券服務機構不得從事證券服務業務。
1。人民銀行
2。財政部
3。證券管理部門
4。人民銀行、證券管理部門
36。根據我國《證券法》，證券公司可分為（）。
1。全國性證券公司和地方性證券公司
2。綜合類證券公司和經紀類證券公司
3。自營商和經紀商
4。承銷商和自營商
37。以下哪一項是決定債券票面利率時無須考慮的?（）
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
38。公司以應付票據等債務憑證作為股息，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產股息
3。負債股息
4。建業股息
39。某股價指數,按綜合法編制,選擇ABC三種股票為樣本股,樣本股基期價格分別為5.00元,8.00元和4.00元.某計算日的股價分別為9.50元,19.00元和8.20元.計算該日股價指數,設基期指數為1000點.
1。2158.82
2。2269.04
3。2103.95
4。2169.74
40。按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由（）機構擔任。
1。證券公司
2。基金管理公司
3。信托投資公司
4。保險公司
41。證券公司的自營業務必須使用（）
1。自有資金和依法籌集的資金
2。借入資金和自有資金
3。借入資金和依法籌集的資金
4。融入資金和自有資金
42。在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產股息
3。負債股息
4。建業股息
43。以下哪一類不是證券發行主體?( )
1。政府
2。企業
3。居民
4。金融機構
44。公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發股息，稱為（）。
1。股票股息
2。財產股息
3。負債股息
4。建業股息
45。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。
1。上市證券和非上市證券
2。上市證券和掛牌證券
3。掛牌證券和公債證券
4。場內證券和場外證券
46。證券業協會和證券交易所屬于（）。
1。政府組織
2。政府在證券業的分支機構
3。自律性組織
4。證券業最高監管機構
47。綜合型銀行制度最主要的缺點在于其（）。
1。可能會給整個金融體制帶來很大的風險。
2。不利于社會分工的發展
3。削弱競爭
4。加劇競爭
48。證券承銷商的主要職能是 ( )。
1。代理證券發行
2。證券經紀
3。自營交易
4。投資咨詢
49。證券法律制度的核心任務是：（ ）
1。保護公眾投資者的合法權利
2。保證證券市場的正常運行
3。保證證券交易的正常進行
4。保證證券交易的公正
50。一般情況下，緊縮的財政政策將導致( )
1。股價水平上升
2。股價水平下降
3。股價水平不變
4。股價水平盤整
51。某企業債券為息票債券,一年付息一次,券面金額為1000元,5年期,票面利率為8%.投資者A以980元的發行價買入,持有一年半以后又以1002元的價格賣出,其持有期收益率為()%
1。9.66
2。8.66
3。9.32
4。8.98
52。以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是( )。
1。簡單算術股價平均數
2。加權股價平均數
3。修正股價平均數
4。綜合股價平均數
53。證券交易所采取的組織方式是（）。
1。經紀制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
54。債是按照（）的約定或依照（）的規定，在當事人之間產生的特定的權利和義務關系。
1。債券人，債務人
2。投資者，籌資者
3。發行人，代理發行人
4。合同，法律
55。證券公司的主要業務內容有（）。
1。股票、債券和基金
2。發行、自營和基金管理
3。承銷、咨詢和基金管理
4。代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務
56。地方債券的發行主體是 ( )。
1。地方企業
2。地方性銀行
3。地方政府
4。地方事業單位
57。證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1。五年
2。八年
3。十年
4。二十年
58。股票實質上代表了股東對股份公司的（）。
1。產權
2。債權
3。物權
4。所有權
59。在計算基金資產總額時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的（）為準。
1。開盤價
2。收盤價
3。最高價
4。最低價
60。以下哪一種風險不屬于非系統風險?（）
1。利率風險
2。信用風險
3。經營風險
4。財務風險
61。以下哪一種組織方式是場外交易市場的組織方式?( )
1。經紀制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
62。投資者之所以買入看漲期權，是因為他預期這種金融資產的價格在近期內將會（）。
1。上漲
2。下跌
3。不變
4。都有
63。下列（）不屬于證券市場的基本職能。
1。籌措資金
2。資本定價
3。資本配置
4。國有企業轉制
64。我國《公司法》規定，有限責任公司可由( )股東共同出資設立。
1。2個以上30個以下
2。3個以上30個以下
3。2個以上50個以下
4。3個以上50個以下
65。注冊制，即所謂的公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度，它要求發行證券的公司提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息，主要以( )為前提和核心。
1。前三年財務報表
2。發行當年財務報表
3。上市公告書
4。招股說明書
66。根據《公司法》規定，我國股份有限公司的設立，必須經過( )的批準。
1。國務院
2。企業主管部門
3。國務院授權的部門或者省級人民政府
4。所屬的中央部委
67。（）是貫穿于證券法律制度的核心思想。
1。公平原則
2。公開原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
68。對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（）ADR。
1。一級有擔保
2。二級有擔保
3。三級有擔保
4。144A私募
69。以下哪一項不是證券交易所的職能?( )
1。提供證券交易的場所和設施
2。制定證券交易所的業務規則
3。決定每日開盤價
4。管理和公布市場信息
70。證券信用評級的主要對象為（）。
1。各類公司債券和地方債券
2。國際債券和優先股股票
3。普通股股票
4。中央政府的債券
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。升水風險
2。貼水風險
3。商業性風險
4。金融性風險
2。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產凈值
2。基金收益
3。市場供求狀況
4。基金風險
3。金融期貨與金融期權的區別主要表現在（）。
1。履約保證不同
2。投資者權利與義務的對稱性不同
3。現金流轉不同
4。標的物不同
5。盈虧的特點不同
4。證券投資基金的當事人主要有（）。
1。基金持有人
2。基金管理人
3。基金托管人
4。基金發起人
5。債券票面的基本要素有（）。
1。票面價值
2。償還期限
3。利率
4。發行者名稱
5。承銷者名稱
6。貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。屬于貨幣證券的有（）。
1。商業匯票
2。商業本票
3。銀行匯票
4。銀行本票
5。支票
7。在我國《基金辦法》中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規定的。
1。實收資本不少于1000萬元
2。設有專門的基金管理部
3。有足夠的熟悉托管業務的專職人員
4。具備安全保管基金全部資產的條件
5。具備安全、高效的清算、交割能力
8。信息披露的基本要求是（）。
1。全面性
2。真實性
3。時效性
4。公正性
9。契約型基金的當事人有（）。
1。管理人
2。托管人
3。承銷公司
4。投資者
10。債券是一種（）。
1。真實資本
2。虛擬資本
3。有價證券
4。收益憑證
11。金融商品的基本特性是（）。
1。價格的易變性
2。多樣性
3。耐久性
4。便利性
5。同質性
12。根據投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。
1。股票基金
2。國債基金
3。貨幣市場基金
4。平衡基金
5。黃金基金
13。會員制證券交易所設立以下機構（）。
1。會員大會
2。董事會
3。理事會
4。監察委員會
5。紀律檢查委員會
14。證券市場監管的對象包括（）。
1。證券發行人
2。證券投資者
3。上市公司
4。證券中介機構
15。可轉換優先股的具體轉換要求包括（）。
1。轉換權限
2。轉換條件
3。轉換期限
4。轉換內容
5。轉換手續
