1、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
　　A、口頭和書(shū)面警示
　　B、約見(jiàn)談話
　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易
　　D、罰款
　　2、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是 ( )。(答案:D)
　　A、已上市A股
　　B、已上市B股
　　C、已上市基金
　　D、首日上市的證券
　　3、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為( )。(答案:C)
　　A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
　　B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
　　4、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　5、證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的( )差額提取壞賬準(zhǔn)備。(答案:B)
　　A、0.1%
　　B、0.3%
　　C、O.5%
　　D、1%
　　6、下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬(wàn)元
　　B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬(wàn)元
　　C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣10萬(wàn)元
　　D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣5萬(wàn)元
　　7、深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有( )。(答案:D)
　　A、9個(gè)
　　B、11個(gè)
　　C、12個(gè)
　　D、15個(gè)
　　8、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證 券交易。(答案:B)
　　A、交易席位
　　B、參與者交易業(yè)務(wù)單元
　　C、交易業(yè)務(wù)單位
　　D、普通席位
　　9、一般而言，證券公司服務(wù)部籌建期為( )。(答案:C)
　　A、1個(gè)月
　　B、2個(gè)月
　　C、3個(gè)月
　　D、4個(gè)月
　　10、目前我國(guó)使用早的通用證券賬戶是( )。(答案:A)
　　A、股票賬戶
　　B、債券賬戶
　　C、期貨賬戶
　　D、基金賬戶

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