101、自營業務中以下所涉及的一些事件的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式由相關人員簽字后存檔的有（　?。?br />A．資產配置
B． 風險限額
C． 業務授權
D． 自營規模
E． 投資時間
102、目前，營業部進行財務評價應當利用的財務分析技術方法包括（　　）。
A．對比分析方法
B．趨勢分析方法
C．橫向分析方法
D．縱向分析方法
E．因素分析方法
103、根據證券自營業務相關規定，證券公司自營業務內部控制中應重點防范的風險有（　　）。
A．規模失控
B．變相自營
C．操縱市場
D．決策失誤
E．內幕交易
104、下列關于連續競價的說法正確的是（　?。?。
A．上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價
B． 能成交者給以成交
C． 不能成交者等待機會成交
D． 在無撤單的情況下，委托當日有效
E． 開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價
105、下列關于印花稅的說法，正確的是（　　）。
A．印花稅是經過國家稅務部門同意征收的
B． 印花稅是在成交結束后買賣雙方都要繳納的
C． 目前我國印花稅的征收首先由證券公司代收
D． 目前我國的印花稅由證券登記結算公司代收
E． 目前我國的印花稅由資金托管銀行代收
106、目前，證券公司自營業務決策機構原則上應當按照（　?。┑捏w制設立。
A．董事會
B． 監事會
C． 投資決策機構
D． 自營業務部門
E． 證券營業廳
107、下列關于ETF的說法中錯誤的是（　?。?br />A．投資者的申購、贖回ETT份額的申報指令時可以撤銷的
B． 投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
C． 投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
D． 當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回
E． 當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現金來代替證券申購和贖回
108、在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著（　　）。
A．有效性
B． 權威性
C． 具體性
D． 準確定
E． 時效性
109、根據財務管理規則的相關要求，證券公司營業部財務管理的對象是（　?。?br />A．現金
B． 資金及其流轉
C． 負債
D． 資產
E． 借入資產
110、根據規定，對于制造虛假信息資料和交易信息的債券回購業務參與者，中國人民銀行可以采取的措施是（　?。?。
A．警告處分
B． 3萬元人民幣以下罰款
C． 根據情況交由司法部處理
D． 暫停其債券交易業務資格
E． 取消其債權交易業務資格