第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營(yíng)業(yè)部制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循（　　）原則。
A．全面性
B．審慎性
C．有效性
D．適時(shí)性
72、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型來(lái)看，一般可以分為（　　）。
A．開放型基金
B． 股票型基金
C． 債券型基金
D． 封閉性基金
E． 收益性基金
73、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（　　）。
A．調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B．調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C．調(diào)整融資、融券保證金比例
D．暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買人或融券賣出交易
74、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（　　）措施進(jìn)行控制。
A．調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B．調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C．調(diào)整保證金比例
D．調(diào)整維持擔(dān)保比例
75、證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括（　　）。
A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其他設(shè)備管理
76、根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開立證券賬戶的是（　　）。
A．證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員
B．證券交易所下層管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．具有民事能力的在校大學(xué)生
E．經(jīng)授權(quán)的代理法人
77、下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有（　　）。
A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
78、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　　）等基本情況。
A．資產(chǎn)與收入狀況
B．消費(fèi)需求
C．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．投資偏好
79、權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的類別。按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為（　　）。
A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B． 認(rèn)股權(quán)證
C． 備兌權(quán)證
D． 認(rèn)沽權(quán)證
E． 歐式權(quán)證
80、非交易性過戶主要有以下（　　）幾種情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶