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2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月1日
導讀:
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151、固定收益平臺交易中,采取詢價交易方式的,交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥蟆#ā 。?BR>
152、出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5%以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。(  )

153、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。(  )

154、在代理買賣業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。(  )

155、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過1000萬股(份),債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過5萬手,債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手。(  )

156、對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。(  )

157、上海證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(  )

158、我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。(  )

159、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以10萬元以上20萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以3萬元以上5萬元以下的罰款。(  )

160、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(  )

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