151、固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或實名方式申報。（ ）
152、出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（ ）
153、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。（ ）
154、在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ）
155、股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質押式回購交易單筆申報最大數量應當不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過1萬手。（ ）
156、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業務、資產管理業務的清算崗位合并。（ ）
157、上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（ ）
158、我國證券市場的投資者僅指境內的自然人和法人。（ ）
159、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ）
160、證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ）
2010年證券從業《證券交易》過關沖刺題(4)
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