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2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月1日
導(dǎo)讀:
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二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(  )。{Page}

62、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(  )。{Page}

63、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括(  )等內(nèi)容。{Page}

64、關(guān)于清算與交收的區(qū)別,下列說法正確的有(  )。 {Page}

65、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào),以下說法正確的有(  )。{Page}

66、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列(  )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。{Page}

67、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。{Page}

68、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(  )。{Page}

69、中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(  )對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。{Page}

70、個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列(  )等材料。{Page}

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