61．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)|生。
62．【答案】AC
【解析】B項(xiàng)由于這種交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)；D項(xiàng)場(chǎng)外交易場(chǎng)所呈現(xiàn)分散性。
63．【答案】ABD
【解析】金融期權(quán)，是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式，C項(xiàng)中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此，實(shí)際中不存在單據(jù)期權(quán)。
64．【答案】ABCD
【解析】除題中ABCD四項(xiàng)外，需采取的措施還包括：①要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；②要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
65．【答案】ABD
【解析】證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段，如圖1所示：
66．【答案】BC
【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
67．【答案】AB
【解析】證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所電腦主機(jī)；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請(qǐng)后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī)，無(wú)須場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
68．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)屬于證券交易所的職責(zé)。
69．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)之一；證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
70．【答案】ABC
【解析】除ABC三項(xiàng)外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶；D項(xiàng)屬于B股賬戶按持有人劃分。
71．【答案】AB
【解析】證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項(xiàng)委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶手續(xù)。對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過(guò)戶手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。同時(shí)，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無(wú)涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價(jià)格是否適當(dāng)合理。
72．【答案】AB
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；D項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。
73．【答案】ACD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。B項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。
74．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣；③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；④債券單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
75．【答案】ACD
【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對(duì)權(quán)證交易和債券買斷式回購(gòu)交易未作出相關(guān)規(guī)定。
76．【答案】ABCD
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
77．【答案】AC
【解析】B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格；D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
78．【答案】ABC
【解析】股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
79．【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。
80．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首H開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。
81．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容還包括：要了解自己的客戶，要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。
82．【答案】ABD
【解析】A項(xiàng)至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市；B項(xiàng)每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘；D項(xiàng)單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。
83．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)屬于投資者承擔(dān)的義務(wù)之一。
84．【答案】ABCD
【解析】除ABCD題中四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下方面：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等等。
85．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
86．【答案】ABC
【解析】上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易渠道。
87．【答案】ABCD
【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑤協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
88．【答案】ACD
【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。
89．【答案】ABC
【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說(shuō)明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附注。
90．【答案】AB
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
