三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)
121．【答案】B
【解析】證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。
122．【答案】B
【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：①直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易；②委托經紀人代理買賣證券。
123．【答案】B
【解析】金融期權的買入者在支付了期權費以后，就有權在合約所規定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數量的某種金融商品(現貨期權)或者金融期貨合約(期貨期權)。
124．【答案】B
【解析】經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題中ABC證券公司的經營范圍包括證券承銷與保薦、證券自營業務兩項業務，其注冊資本最低限額應為人民幣5億元。
125．【答案】B
【解析】各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。
126．【答案】B
【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交 速度快，并不能完全表示流動性好。
127．【答案】B
【解析】證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
128．【答案】B
【解析】投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶并存人證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。
129．【答案】B
【解析】我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現鈔。因此，存入境外商業銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。
130．【答案】A
【解析】投資者作為委托人，在享受權利的同時也必須承擔相應義務，其中之一就是接受交易結果。即委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。
131．【答案】B
【解析】客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。
132．【答案】B
【解析】證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
133．【答案】A
【解析】證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記：前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程；后者是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
134．【答案】A
【解析】2004年10月20日，中國結算公司發布通知，對《證券賬戶管理規則》做了如下修改：“一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經向本公司申請，可開立多個證券賬戶，具體標準另行制定”。
135．【答案】A
【解析】委托買賣是指證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為，這是證券經紀商的主要業務。
136．【答案】B
【解析】合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產；委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。
137．【答案】B
【解析】無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時，有效競價范圍內的最高買入申報價高于發行價或前收盤價的，以最高買人申報價為基準調整有效競價范圍。
138．【答案】B
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。題中描述的是上海證券交易所收盤價的產生方式。
139．【答案】B
【解析】固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的加權平均價。
140．【答案】B
【解析】只要不是由場內交易員輸入交易所電腦系統的申報都是無形席位申報，因此題中方式屬于無形席位申報，而不是有形席位申報。
141．【答案】B
【解析】應為超過已開通席位總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。
142．【答案】B
【解析】優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有比例優先認購增發的新股的權利。
143．【答案】B
【解析】網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為惟一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。題中描述的為網上定價發行。
144．【答案】B
【解析】題中累加申購金額應為100元或其整數倍。
145．【答案】B
【解析】如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。
146．【答案】A
【解析】經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經紀商)在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。
147．【答案】A
【解析】可轉債的買賣申報優先于轉股申報，即“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量為當日“債轉股”有效申報手數。
148．【答案】B
【解析】每一股票賬戶只可以進行一次申報。
149．【答案】B
【解析】上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股。
150．【答案】B
【解析】權證發行人應在權證發行結束后2個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。