91．【答案】BCD
【解析】根據操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務，需首先登錄中國結算公司網站注冊，然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后，即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下：①登錄網站www．chinaclear．cn；②輸入網上用戶名、密碼及附加碼；③點擊“投票表決”下的“網上行權”；④瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；⑤進行投票。
92．【答案】ABD
【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股；B項深圳證券交易所申購單位為500股；D項申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
93．【答案】ABC
【解析】證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。同時，應當建立健全自營業務責任追究制度。自營業務出現違法違規行為時，要嚴肅追究有關人員的責任。
94．【答案】ABD
【解析】證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務運作風險。
95．【答案】ABC
【解析】除ABC三項外，加強證券自營業務內部控制的措施還有：①應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制；②通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制；③建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制；④建立完備的業績考核和激勵制度；⑤稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告；⑥加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
96．【答案】ABCD
【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
97．【答案】ABC
【解析】D項應為公司的董事、1／3以上監事或者經理發生變動。
98．【答案】AB
【解析】根據證券公司自營業務的特點和管理要求，自營業務運作管理的重點包括：建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責；應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
99．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，定向資產管理業務的內部控制措施還包括：①完善的交易控制體系；②合理的規模控制；③完備的合規檢查；④科學的風險評估；⑤嚴格的核算和報告制度；⑥建立授權管理與問責制。
100．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求還有：①建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通；②建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法。
101．【答案】ABC
【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第十六條規定，客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。
102．【答案】ABD
【解析】C項應為：將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。
103．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，符合題干要求的情形還有：①未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度；②推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。
104．【答案】ABD
【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第四十二條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當遵守下列規定：①不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；②不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。
105．【答案】ABC
【解析】集合資產管理合同應當對集合資產管理計劃開始運作的條件和日期、資產托管機構的職責、托管方式與托管費用、客戶資產凈值的估算、投資收益的確認與分派等事項做出約定，應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定。集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
106．【答案】ACD
【解析】B項客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
107．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，融資融券交易一般規則還有：①客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款；②證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規定的格式申報；③融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍；④融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產生成交的，申報價格禾得低于其前收盤價，低于上述價格的申報為無效申報；⑤客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金；⑥客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券。
108．【答案】ABCD
【解析】證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔保物種類和數量；④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；⑤有關風險控制指標值；⑥融資融券業務盈虧狀況；⑦要求報告的其他信息。
109．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則還有：①證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；②向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券；③遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全。
110．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，融資融券業務的監管還包括：①信息公告；②監管機構的監管。
111．【答案】BC
【解析】全國銀行同業拆借中心根據中央結算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
112．【答案】BD
【解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投瓷者(B、D賬戶)。
113．【答案】AC
【解析】非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。
114．【答案】ABCD
【解析】回購成交合同應采用書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。
115．【答案】BCD
【解析】A項是有利于金融市場的流動性管理的說明。
116．【答案】ACD
【解析】我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3，前者滾動交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等；后者滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
117．【答案】BD
【解析】B股結算會員分基本結算會員和一般結算會員。上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構經過規定的核準程序核準后必須成為中國結算上海分公司的基本結算會員，而其他的市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結算會員。
118．【答案】ACD
【解析】上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
119．【答案】ACD
【解析】B項合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時在中國證監會和國家外匯管理局備案，而一般情況下，結算參與人的指定收款賬戶只需在中國證監會備案。
120．【答案】BCD
【解析】A項權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：00。