A．以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
B．在上海證券交易所，委托數量必須是1萬元面值及其整數倍
C．計價單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量最大不得超過2萬手
112．禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由（ ）所決定的。
A．回購期限
B．回購資金屬性
C．回購協議
D．回購債券品種
113．根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（ ）。(1分)
A．證券回購的交易時間
B．證券回購的交易價格
C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D．以資融券方在初始交易前須存人的資金數量
114．證券交易所質押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須（ ）。(1分)
A．信譽高
B．發行期限長
C．流動性好
D．收益高
115．下列關于買斷式回購與質押式回購業務的區別說法中，正確的有（ ）。(1分)
A．在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給債券逆回購方
B．買斷式回購，債券所有權隨交易的發生而沒有轉移
C．買斷式回購，債券在協議期內可以由債券購買方(逆回購方)自由支配
D．買斷式回購，債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作
116．辦理直接參與結算需要提交的材料包括（ ）。
A．證券交收賬戶開立申請表
B．加蓋公章的營業執照復印件
C．代理雙方簽署的代理結算協議
D．擔保雙方簽署的擔保協議
117．下列關于中國結算深圳分公司對于權證交收過程中違約處理的說法中，正確的有（ ）。
A．結算參與人補足權證交收履約保證金最低限額，并不再出現資金交收透支時，可向中國結算深圳分公司申請恢復其權證買人交易的結算服務
B．最終交收處理完成后，結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并要求該結算參與人及時補購賣空權證
C．結算參與人因行權交收失敗，導致標的證券出現賣空的，中國結算深圳分公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并沒收違約結算參與人的賣空利得，按賣空金額的1％收取賣空違約金
D．中國結算深圳分公司自T+2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權證，處置所得用于彌補結算參與人的違約交收金額
118．下列關于融資融券業務的證券清算與交收的說明正確的有（ ）。(1分)
A．在交收日最終交收時點，登記結算公司根據證券公司發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收
B．登記結算公司根據未加融券標識的成交記錄，計算證券公司對應的“××證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”的每類證券應收、應付數量，并在辦理證券的交收后，相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據
C．登記結算公司根據加注融券標識的成交記錄，計算證券公司對應的“××證券公司融券專用賬戶”的每類證券應收、應付數量，并辦理證券的交收
D．證券公司開展融券業務，應當妥善維護客戶融券交易記錄、還券劃轉記錄、余券劃轉記錄、融券余額，以及客戶采取現金結算方式了結融券交易或對證券公司進行補償等信息
119．融資融券業務的證券劃轉指令處理包括（ ）。
A．證券公司應當在登記結算公司截至接受證券劃轉指令的規定時間前發出證券劃轉指令
B．證券公司將自有證券用于融券時，可以向登記結算公司發送融券券源劃入指令，由登記結算公司根據指令將相關證券由證券公司自營證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶
C．投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時，可以向證券公司發出還券劃轉委托
D．投資者買券還券數量小于投資者實際借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令
120．融資融券業務的交收違約處理正確的有（ ）。(1分)
A．融資融券交易涉及A股，則交收違約比照A股普通交易處理
B．融資融券交易涉及ETF，交收違約則比照ETF普通交易按照貨銀對付原則處理
C．中國結算公司暫停、終止辦理其部分、全部結算業務，中止、撤銷結算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施
D．證券交易所提請證監會按照相關規定采取暫停或撤銷其融資融券業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業從業資格的處罰措施
相關推薦：
更多資料：
