三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)
　　 121．證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（　　）
　　 122．投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。（　　）
　　 123．在金融期權交易中，合約的買入者無需支付期權費就有權在合約所規定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數量的某種金融商品或者金融期貨合約。（　　）
　　 124．ABC證券公司的經營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。（　　）
　　 125．各證券交易所普遍使用時間優先原則作為第一優先原則。（　　）
　　 126．證券成交速度快，說明其流動性很好。（　　）
　　 127．證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續10個工作日之前報中國證監會備案。（　　）
　　 128．投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（　　）
　　 129．我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業銀行的美元存款和港幣存款。（　　）
　　 130．在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（　　）
　　 131．客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。（　　）
　　 132．證券摘牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（　　）
　　 133．證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（　　）
　　 134．對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經向中國結算公司申請，可開立多個證券賬戶。（　　）
　　 135．委托買賣是證券經紀商的主要業務。（　　）
　　 136．合格投資者應當委托境內證券公司作為托管人托管資產；委托境內商業銀行辦理在境內的證券交易活動。（　　）
　　 137．無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時，有效競價范圍內的最高買人申報價高于發行價或前收盤價的，以發行價或前收盤價為基準調整有效競價范圍。（　　）
　　 138．深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（　　）
　　 139．固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5％)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（　　）
　　 140．客戶的證券交易委托由證券營業部業務員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。（　　）
　　 141．現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的15％以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（　　）
　　 142．優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有時間長短優先認購增發的新股的權利。（　　）
　　 143．網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。（　　）
　　 144．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。（　　）
　　 145．如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。（　　）
　　 146．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（　　）
　　 147．當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（　　）
　　 148．在新股網上競價申購中，申購價格不得低于發行公司確定的發行底價，申購量不得超過發行公告中規定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（　　）
　　 149．上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。（　　）
　　 150．權證發行人應在權證發行結束后1個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（　　）
　　 151．股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。（　　）
　　 152．證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（　　）
　　 153．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券屬于證券自營業務的禁止操縱市場的行為。（　　）
　　 154．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較確定。（　　）
　　 155．自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（　　）
　　 156．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。（　　）
　　 157．資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（　　）
　　 158．集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（　　）
　　 159．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（　　）
　　 160．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（　　）