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2010年證券從業資格考試《證券交易》預測試題

來源:233網校 2010年5月17日
   161.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。(  )
   162.證券公司開展定向資產管理業務,客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管,但財務必須相互獨立。(  )
   163.客戶融券賣出時,融券保證金比例不得低于50%。(  )
   164.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的,證券公司應當處分擔保物,實現因向客戶融資融券所生的資產,并協助司法機關執行。(  )
   165.在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理。(  )
   166.充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應當以證券初始約定值按相關折算率進行折算。(  )
   167.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。(  )
   168.證券登記結算機構應該向客戶送對賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。(  )
   169.滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設立標準券。(  )
   170.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。(  )
   171.金融機構不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業務。(  )
   172.交易所可根據市場情況,對指定券種的國債買斷式回購實施停牌,并可視市場具體情況對其復牌,亦可根據市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發布。(  )
   173.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過365天。(  )
   174.交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率,要對調整前的交易進行追溯調整。(  )
   175.證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。(  )
   176.美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。(  )
   177.最低備付可用于完成交收,但不能劃出。(  )
   178.質押券欠庫的,中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。(  )
   179.根據凈額清算原則,清算證券時,同一清算期內各種證券都能合并計算。(  )
   180.中國結算公司于收到證券劃轉指令的當日日終,對符合要求的證券劃轉指令進行劃轉處理,且只對已完成證券交收或凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量,則該筆證券劃轉指令無效。(  )

2010年證券從業資格考試《證券交易》預測試題答案

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