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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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141、中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料,經(jīng)審核符合條件的,作出無保留或批準的決定;經(jīng)審核不符合條件的,作出保留或不予批準的決定。(  )

142、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中,交易雙方既可以通過做市商買賣證券,也可以直接進行交易。 (  )

143、我國的上網(wǎng)競價發(fā)行與國際通行的新股競價發(fā)行相同。 (  )

144、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。(  )

145、對經(jīng)紀融資回購業(yè)務(wù),融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交,并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。(  )

146、自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中,由于投資決策或操作失誤,管理不善或內(nèi)控不嚴而使白營業(yè)務(wù)受到損失。 (  )

147、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(  )

148、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。 (  )

149、證券賬戶根據(jù)投資品種區(qū)分,在一個證券賬戶中只允許買賣一種證券。(  )

150、在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個,則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。(  )

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