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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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141、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料,經(jīng)審核符合條件的,作出無(wú)保留或批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的,作出保留或不予批準(zhǔn)的決定。(  )

142、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,交易雙方既可以通過(guò)做市商買賣證券,也可以直接進(jìn)行交易。 (  )

143、我國(guó)的上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與國(guó)際通行的新股競(jìng)價(jià)發(fā)行相同。 (  )

144、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。(  )

145、對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù),融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交,并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。(  )

146、自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中,由于投資決策或操作失誤,管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使白營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。 (  )

147、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(  )

148、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。 (  )

149、證券賬戶根據(jù)投資品種區(qū)分,在一個(gè)證券賬戶中只允許買賣一種證券。(  )

150、在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。(  )

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