12、沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ）。 {Page}
13、下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法不恰當?shù)氖牵ā 。?{Page}
14、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險中，屬于合規(guī)風險的是（ ）。 {Page}
15、當日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（ ）的原則確定平倉順序。 {Page}
16、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（ ）制定的合同必備條款。 {Page}
17、開立證券賬戶應(yīng)堅持（ ）原則。{Page}
18、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（ ）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。{Page}
19、2004年以前，我國開放式基金通過（ ）進行基金份額的申購和贖回。 {Page}
20、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。 {Page}
