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2010年10月證券從業資格考試《證券交易》標準模擬試題(4)

來源:233網校 2010年7月22日
導讀:
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151、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務,應當安全運營集合資產管理計劃資產。 ( ?。?BR>
152、定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由,應當終止定向資產管理計劃運營的,證券公司和資產托管機構在扣除合同規定的各項費用后,必須將定向資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者定向資產管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。( ?。?BR>
153、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的,應在15個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。 ( ?。?BR>
154、從結算的時間安排來看,交收可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。會計日交收,即某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。 ( ?。?BR>
155、交易型開放式指數基金份額的申購、贖回,按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。( ?。?BR>
156、在證券的自營買賣業務中,證券公司自己作為投資者,買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業務中,證券公司僅充當代理人的角色,證券買賣的時機、價格、數量、內容都由證券委托人決定,由此而產生的收益和損失也由委托人承擔。( ?。?BR>
157、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定。(  )

158、買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協議、回購合同和補充協議。( ?。?BR>
159、證券公司一旦成為證券交易所會員,便自動取得了交易席位。 (  )

160、在區分“登記”和“存管”行為方面,可以認為對于證券賬戶記錄的變更是證券登記結算機構履行“登記”職責,對于證券持有人名冊的變更是證券登記結算機構履行“存管”職責。 (  )

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