三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
121、業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10‰ （　　）

122、信托成立日為信托生效日。 （　　）

123、在金融期權(quán)交易中，合約的買人者無須支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。 （　　）

124、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。 （　　）

125、債券提前贖回或到期兌付的，發(fā)行人須向登記結(jié)算公司申報(bào)終止其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)。（　　）

126、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（　　）

127、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。 （　　）

128、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。（　　）

129、短期回購業(yè)務(wù)流動(dòng)較強(qiáng)，因此金融機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。（　　）

130、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 （　　）