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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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151、“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個(gè)交易者。(  )

152、在證券交易過程中,投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的,它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離,這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。(  )

153、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 (  )

154、清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。 (  )

155、客戶開立資金賬戶時(shí),需要在證券公司的合作存管銀行中指定一家作為其交易結(jié)算資金的存管銀行。 (  )

156、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的來源及用途是委托人的內(nèi)部事務(wù),委托人沒有必要就其來源及用途的合法性向證券公司作出承諾。(  )

157、證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(  )

158、結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付,應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。(  )

159、金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。 (  )

160、有形席位屬于一種場外報(bào)盤,它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員,而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。(  )

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