161、在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業部買人證券后，可以在任一證券營業部賣出該證券。（ ）
162、《刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ）
163、我國的證券交易所是虧損的，因為它們不以營利為目的。 （ ）
164、上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1 000股，但申購數量可少于1 000股。 （ ）
165、投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算深圳分公司證券登記結算系統中，托管在證券營業部。（ ）
166、上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結算公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度。（ ）
167、合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。（ ）
168、集合競價的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。 （ ）
169、資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（ ）
170、證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。 （ ）
2010年10月證券從業資格考試《證券交易》標準模擬試題(6)
導讀:
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