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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測考卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
導(dǎo)讀:
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111、證券回購交易,是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是:( )以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。 Page}

112、買斷式回購的完整合同的構(gòu)成包括( )。 {Page}

113、( )聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于重申對進(jìn)一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。 {Page}

114、( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。 {Page}

115、買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競價時,符合( )條件的申報(bào)為有效申報(bào)。{Page}

116、證券公司經(jīng)營融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(  )。 {Page}


117、能成為中國結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會員的有( )。{Page}

118、證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司違反( )的有關(guān)規(guī)定。 Page}


119、證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 Page}


120、國債買斷式回購的交易主體限于( )。{Page}

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