二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（　　）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。
A． 違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
B． 向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C． 未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款
D． 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
62、證券經紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的（　　）進行審查。
A． 真實性
B． 準確性
C． 可靠性
D． 合法性
63、深圳證券交易所協議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日（　　）。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：O0～15：27
D． 13：00～15：30
64、連續競價階段的特點有（　　）。
A． 每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理
B． 能成交者予以成交
C． 不能成交者等待機會成交
D． 部分成交者則讓剩余部分繼續等待
65、在以下（　　）情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。
A． 客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶
B． 客戶將委托的非現金資產從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C． 專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶
D． 客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至專用證券賬戶
66、以下（　　）屬于證券公司的直接營銷渠道。
A． 證券公司的營銷人員直接銷售
B． 直接郵寄宣傳單
C． 經紀人和獨立財務顧問
D． 證券公司營業部的直接銷售
67、證券公司對所屬營業部經紀業務管理的主要要求有（　　）。
A． 建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度
B． 建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度
C． 建立健全證券營業部管理制度
D． 統一交易系統，加強信息系統安全管理
68、集合資產管理計劃說明書的主要內容有（　　）。
A． 集合計劃成立的條件和時間
B． 投資理念與投資策略
C． 投資決策依據
D． 投資程序與風險控制
69、證券公司提供證券投資顧問服務時與客戶簽訂證券投資顧問服務協}義，其內容應當包括（　　）。
A． 當事人的權利義務
B． 證券投資顧問服務的內容和方式、職責和禁止行為
C． 除外事項
D． 爭議或者糾紛解決方式
70、投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（　　）。
A． 場內現金認購(網上)
B． 場外現金認購(網下)
C． 網上組合證券認購
D． 網下組合證券認購