131、
上市公司因出現股權分布發生變化導致連續30個交易日不具備上市條件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 （ ）
132、柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。（ ）
133、證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。（）
134、
債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)似約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。 （ ）
135、
權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 （ ）
136、
清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。這一過程屬于交收。 （ ）
137、
實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。 （ ）
138、
金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權費或期權價格)，在約定日期內(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。 （ ）
139、 集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）
140、
證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司仍須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。 （ ）
2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(6)
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