2013年證券從業《證券交易》高分沖刺試卷(1)

來源：233網校 2013年10月18日

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本文導航

101、證券交易風險的監察包括（　　）。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監察
D．行業檢查

102、根據我國《上市公司發行可轉換公弼債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據（　　）確定。
A．可轉債的存續期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務情況

103、證券賬戶管理包括（　　）。
A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失補辦
C．證券賬戶注冊資料查詢與變更
D．證券賬戶合并與注銷
104、證券自營業務主要風險是（　　）。
A．合規風險
B．政策風險
C．市場風險
D．經營風險

105、辦理委托手續包括（　　）。
A．投資者受理委托
B．投資者填寫委托單
C．證券經紀商受理委托
D．證券經紀商填寫委托單

106、關于債券價格報價，以下說法正確的是（　　）。
A．全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割
B．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格
C．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
D．在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算

107、證券交易所會員的義務包括（　　）。
A．遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護投資者和證券交易所的合法權益
D．按規定繳納各項經費和提供有關信息資料

108、自營業務的內部控制包括（　　）。
A．建立防火墻制度
B．應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C．應建立獨立的實時監控系統
D．建立完備的業績考核和激勵制度

109、一般來說，在買賣證券時，投資者發出委托指令的形式有（　　）。
A．柜臺委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托

110、證券營業部出納人員的崗位職責是（　　）。
A．執行現金管理規定
B．執行支票管理規定
C．審核報銷憑證
D．向有關部門報送財務報表

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