2013年證券從業《證券交易》高分沖刺試卷(3)

來源：233網校 2013年10月18日

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31、可轉債自發行之日起（　　）后方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月

32、證券營業部信息技術人員編制應不少于（　　）人。
A．1
B．2
C．3
D．4

33、股份轉讓公司應當而且只能委托（　　）家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
A．1
B．2
C．3
D．4

34、下列的（　　）不是交易所交易基金具有的優勢。
A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數
B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作
D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

35、回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的（　　）將用于平倉交割。
A．債券
B．標準券
C．股票
D．所有有價證券

36、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（　　）。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
37、 2009年1月起，開展上市（　　）在證券交易所參與債券交易試點。
A．證券公司
B．信托公司
C．保險公司
D．商業銀行

38、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（　　）。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．專門委員會

39、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（　　）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格

40、下列各項中可以購買股票的投資主體是（　　）。
A．證券公司營業部的經理
B．證監會的管理人員
C．證券登記結算機構的工作人員
D．銀行為客戶開立資金賬戶的人員

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