11、 關于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（　　）。
A．對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金
B．對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
C．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
D．A．股、B．股、基金等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約的處理

12、 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括（　　）。
A．已在營業部開立的客戶證券賬戶
B．客戶具有支配權的資產證明
C．融資專用資金賬戶
D．已在營業部開立的普通資金賬戶

13、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（　　）等交易步驟。
A．審核認定
B．確認成交
C．市場定價
D．清算交收

14、 下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是（　　）。
A．雙方權利義務和風險提示
B．營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容
C．證券公司禁止營業部從事的業務內容
D．營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

15、 下列期貨中，（　　）不屬于金融期貨。
A．利率期貨
B．期權期貨
C．外匯期貨
D．股票價格指數期貨

16、 債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（　　）人民幣以下的罰款。
A．2萬元
B．3萬元
C．7萬元
D．10萬元

17、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由（　　）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機構
C．托管銀行
D．結算托管部門

18、 股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，（　　）可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。
A．證券公司
B．中國結算公司
C．證券交易所
D．證監會

19、 按照我國現行有關制度規定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（　　）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%

20、 新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用（　　）的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
A．各證券公司
B．新股發行人
C．證券交易所
D．證券登記結算公司