11、 關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（　　）。
A．對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金
B．對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
D．A．股、B．股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

12、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（　　）。
A．已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資專用資金賬戶
D．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

13、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（　　）等交易步驟。
A．審核認(rèn)定
B．確認(rèn)成交
C．市場定價
D．清算交收

14、 下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（　　）。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

15、 下列期貨中，（　　）不屬于金融期貨。
A．利率期貨
B．期權(quán)期貨
C．外匯期貨
D．股票價格指數(shù)期貨

16、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（　　）人民幣以下的罰款。
A．2萬元
B．3萬元
C．7萬元
D．10萬元

17、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（　　）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門

18、 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，（　　）可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
A．證券公司
B．中國結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會

19、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　　）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%

20、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（　　）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A．各證券公司
B．新股發(fā)行人
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司