71、 根據上海證券交易所的規定，在進行買斷式回購交易時，（　　）
A．交易主體限于A、D賬戶
B．買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統和大宗交易系統進行交易
C．申報單位為1000手或其整數倍
D．融券方申報“賣出”

72、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（　　）等情形不能申請轉托管。
A．風險警示
B．質押
C．凍結
D．待處理

73、 根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（　　）。
A．開盤價通過集合競價的方式產生
B．不能產生開盤價的以連續競價方式產生
C．開盤價產生后，未成交的買賣申報無效
D．開盤價并不是交易所的第一筆成交價

74、 （　　）開立證券賬戶，可以通過證券登記結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。
A．證券公司
B．自然人
C．證券公司、基金管理公司之外的一般機構
D．基金管理公司

75、 以下（　　）屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向。
A．國家重點建設債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業債券
D．國債

76、 關于股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有（　　）。
A．每一賬戶的申購數量都有上限，但無下限
B．會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告
C．申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結
D．申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

77、 證券自營業務風險的種類有（　　）
A．市場風險
B．違約風險
C．公司風險
D．經營管理風險
E．政策法律風險

78、 在訂單匹配原則方面，我國采用（　　）。
A．價格優先原則
B．客戶優先原則
C．時間優先原則
D．經紀商優先原則

79、 客戶交易結算資金第三方存管制度的主要特點有（　　）。
A．多銀行制
B．券商是會計、銀行是出納
C．券商提供另路查詢
D．銀行負責總分核對
80、 關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有(BD)。
A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B．每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次
C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號(按時間順序)
D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收