41、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如曰終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（　　）補(bǔ)足。
A．立即
B．次一營(yíng)業(yè)日
C．2個(gè)工作日內(nèi)
D．3日內(nèi)

42、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（　　）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

43、 2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展（　　）在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A．全國(guó)性銀行
B．政策性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行

44、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有（　　）。
A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人遺漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

45、 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（　　）首期交易凈價(jià)。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于

46、 （　　）是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A．初始登記
B．退出登記
C．變更登記
D．債券登記

47、 買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（　　）。
A．現(xiàn)期空頭
B．現(xiàn)期多頭
C．遠(yuǎn)期空頭
D．遠(yuǎn)期多頭

48、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（　　）。
A．上月資產(chǎn)市值
B．上月資產(chǎn)凈值
C．上月資產(chǎn)總值
D．上月資產(chǎn)平均值

49、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（　　）為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A．第一筆申購(gòu)
B．最后一筆申購(gòu)
C．平均申購(gòu)數(shù)
D．抽簽申購(gòu)數(shù)

50、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（　　）修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7曰