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2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(2)

來源:233網校 2013年11月21日
導讀:
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81、 上網發行資金申購過程中,網上發行與網下發行的銜接可通過(  )實現。
A.發行公告的刊登
B.網上發行與網下發行的回撥
C.網上股份登記
D.網下股份登記

82、 證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有(  )。
A.介紹業務的范圍
B.執行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業務對接規則
D.報酬支付及相關費用的分擔方式

83、 公開報價包括(  )。
A.單邊報價
B.對話報價
C.雙邊報價
D.反向報價

84、 證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容有(  )。
A.股份轉讓的委托申報時間
B.股份編碼和名稱
C.上一轉讓日轉讓價格和數量
D.當日轉讓價格和數量

85、 (  )已經要求在實行凈額結算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A.《證券法》
B.《證券登記結算管理辦法》
C.《證券登記規則》
D.《證券持有人名冊服務業務指引》

86、 股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于(  )。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉讓方式不同
C.信息披露標準不同
D.結算方式不同

87、 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在(  ),根據自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前
B.申購日當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時

88、 我國《證券法》規定,證券登記結算機構是為證券交易提供(  )服務,不以營利為目的的法人。
A.集中登記
B.存管
C.成交
D.結算

89、 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有(  )。
A.A股
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業債券
D.封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金

90、 權證交易中,禁止的事項包括(  )。
A.權證發行人不得買賣自己發行的權證
B.標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證
C.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動,獲取不正當利益
D.禁止任何人直接操縱權證價格

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