11、 在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（　　）。
A．分級授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理

12、 上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國債及債券回購
D．基金大宗交易

13、 （　　）交易不收過戶費。
A．國債
B．B股股票
C．基金
D．債券

14、首先要取得（　　）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理
D．國務(wù)院

15、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

16、 市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（　　）買進(jìn)或賣出證券。
A．最合理的價格
B．最高的價格
C．最低的價格
D．當(dāng)時的市場價格

17、 證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（　　）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機(jī)會均等

18、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（　　）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A．1
B．2
C．3
D．4

19、 當(dāng)（　　）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

20、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　　）。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式