41、 《證券公司監督管理條例》于（　　）年起實施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

42、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以L30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下

43、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（　　）。
A．證券公司
B．資產管理公司
C．信托公司
D．基金公司

44、 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（　　）。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

45、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（　　）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始

46、 經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（　　）關系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約

47、 根據（　　），證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A．交易的時間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內容不同
D．交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

48、 基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（　　）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。
A．1
B．2
C．3
D．5

49、 交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（　　）。
A．國債
B．企業債
C．融資券
D．特種金融債券

50、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（　　）首期交易凈價。
A．小于
B．等于
C．大于
D．包括