11、 在債券回購業務中，結算參與人因故導致質 押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押券欠庫的，從該交易起(含節假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（　　）。
A．違約金=質押券欠庫量等額金額×1%
B．違約金=質押券欠庫量X違約天數
C．違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
D．違約金=質押券欠庫量×1%

12、 滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數據傳輸給證券登記結算公司，證券登記結算公司接收數據時，應該核對所接收的數據的（　　）。
A．真實性
B．準確性
C．完整性
D．及時性

13、某上市公司每10股派發現金紅利1．50元，同時按10配5的比例向現有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權除息目前收盤價為11．05元，則除權(息)報價應為（　　）元。
A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22

14、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價段的有效申報價格應符合下列規定（　　）。
A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的l30%且不低于該平均數的70%
B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的l30%且不低于該平均數的70%
C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的l20%且不低于該平均數的70%
D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的l30%且不低于該平均數的70%

15、 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（　　）批準后，可成證券交易所的會員。
A．證券監督管理機構
B．證券交易所會員大會
C．證券交易所理事會
D．證券交易所董事會

16、 配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范經紀業務的（　　）。
A．技術風險
B．管理風險
C．合規風險
D．政策風險

17、 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（　　）。
A．數量不低于2萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．數量不低于l萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．數量不低于2萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
D．數量不低于l萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣

18、 關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（　　）。
A．投資者買賣證券的第一步是向證券登記結算結構申請開立證券賬戶
B．投資者通過委托經紀商來進行證券交易
C．投資者在柜臺委托、網上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D．投資者在辦理委托買賣證券時，要向經紀商下達指令

19、 在我國，（　　）不屬于交易費用。
A．過戶費
B．印花稅
C．傭金
D．證券結算風險基金

20、 單只標的證券融資余額達到該證券上市可流通市值的（　　）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%

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