21. 在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
22. 我國現行有關交易制度，( )實行當日回轉交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現券1萬手，該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。
A.121850萬元
B.154750萬元
C.1000萬元
D.1270萬元
24. 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風險評估制度
25. 證券發行人在接到中國結算上海分公司有關A股現金紅利發放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日( )向證券交易所申請信息披露。
A.2個交易日前
B.3個交易日前
C.4個交易日前
D.5個交易日前
26. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發行價
D.集合競價
27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投資者參與股份報價轉讓，每筆委托股份數量應為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根據上海證券交易所的規定，配股繳款期限內，( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。
A.證券交易所
B.中國證券業協會
C.承銷商
D.保薦代表人
30. 下列各項中，屬于證券經紀業務合規風險的是( )。
A.在審核手續未嚴格執行的情況下代客戶開立證券賬戶
B.違規為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業務
B.經紀業務
C.資產管理業務
D.自營業務
32. ( )是集合資產管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產用于資金拆借
B.將集合計劃資產中的證券用于回購
C.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃大部分資產用于申購新股
33. 目前我國證券市場采用的是( )模式。
A.法人結算
B.企業結算
C.投資者結算
D.銀行結算
34. 下列代辦股份轉讓服務的各項業務中，屬于主辦券商的代辦業務的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
C.發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
D.向投資者提示股份轉讓風險
35. 新股上網定價發行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
36. 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務，以下說法( )是正確的。
A.進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金
B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規定
C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區別在于( )。
A.是否發生交易行為
B.是否發生財產實際轉移
C.是否形成盈虧
D.是否導致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下
39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以( )字樣，以區別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我國現行制度的規定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購
C.債券現貨
D.證券投資基金
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