101、 交易型開放式指數基金的特征包括（　　）。
A．代表的是一籃子股票的投資組合
B．追蹤的是實際的股價指數
C．可以在證券交易所掛牌上市交易
D．可以進行基金份額的申購和贖回


102、 主辦券商的代辦業務包括（　　）。
A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
C．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
D．根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項


103、 基金的申購、贖回采用（　　）的原則。
A．金額申購
B．份額申購
C．金額贖回
D．份額贖回


104、 有關整數委托的說法正確的是（　　）。
A．委托買賣的數量是一個交易單位
B．委托買賣的數量是一個計價單位
C．委托買賣的數量是一個交易單位的整數倍
D．委托買賣的數量是一個計價單位的整數倍


105、下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法，正確的有（　　）。
A．證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券
B．證券公司根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券
C．存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶
D．登記結算公司負責向客戶提供交易結算資金存取服務


106、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（　　）。
A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

107、 對風險程度不同的業務按照（　　）原則進行管理。
A．分類管理
B．分級授權
C．逐級審批
D．崗位分類


108、 上海證券交易所目前公布的指數包括（　　）。
A．上證A股指數
B．上證國債指數
C．上證100指數
D．中小企業板指數


109、 在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的（　　）。
A．最低價格賣出
B．最低價格買入
C．最高價格賣出
D．最高價格買入


110、 證券交易的基本過程包括（　　）。
A．成交
B．委托
C．開戶
D．結算