本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 B股最先在（　　）證券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約


2、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（　　）向中國證監(jiān)會報送年報。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季


3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（　　）日。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8


4、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（　　）。
A．股權(quán)登記日為R日
B．配股認(rèn)購日為R+2日開始
C．交款結(jié)束日為R+7日
D．認(rèn)購期為5個工作日


5、轉(zhuǎn)托管可使投資者于（　　）日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5


6、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（　　）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D．防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險


7、回購交易通常在（　　）交易中運用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票


8、證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）億元。
A．1
B．3
C．5
D．7


9、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于（　　）日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4


10、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（　　）。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人