11、 關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（　　）。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％


12、 中國證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（　　）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A．真實(shí)性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性


13、 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（　　）。
A．進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定
C．買斷式回購期問，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回


14、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（　　）完成交易。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所競(jìng)價(jià)申報(bào)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖


15、（　　）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資


16、 回購交易通常在（　　）交易中運(yùn)用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票


17、 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．1％
B．2％
C．3％
D．5％


18、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理


19、 證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（　　）。
A．申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
B．內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及復(fù)印件和由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程
D．申請(qǐng)書


20、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（　　）。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在