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2013年證券從業資格考試《基礎知識》考前輔導:第六章

來源:233網校 2013年11月28日
  (四) 證券上市制度
  1.證券上市:是指已公開發行的證券經過證券交易所批準在交易所內公開掛牌買賣,又稱交易上市。
  我國《證券法》及交易所股票上市規則規定,申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。
  2.上市股票交易的特別處理
  公司上市的資格并不是永久的,當不能滿足證券上市條件時,證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。
  特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理(簡稱“退市風險警示”)和其他特別處理。退市風險警示的處理措施包括:在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括:在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。
  ·退市風險警示
  ·其他特別處理
  (五)證券交易所的運作系統
  上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。
  1.集中競價交易系統。
  包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。
  2.大宗交易系統。
  大宗交易是指一筆數額較大的證券交易,通常在機構投資者之間進行。大宗交易是在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行,有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內,無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價,并經證券交易所確認后成交。大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價,也不納入指數計算,不計入當日行情,成交量在收盤后計入該證券的成交總量。
  3.固定收益證券綜合電子平臺
  固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。
  4.綜合協議交易平臺
  符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易,可以通過綜合協議交易平臺進行,具體包括:權益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等;債券大宗交易,包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。

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