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2013年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前輔導(dǎo):第六章

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月28日
  (四) 證券上市制度
  1.證券上市:是指已公開發(fā)行的證券經(jīng)過(guò)證券交易所批準(zhǔn)在交易所內(nèi)公開掛牌買賣,又稱交易上市。
  我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
  2.上市股票交易的特別處理
  公司上市的資格并不是永久的,當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí),證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
  特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理(簡(jiǎn)稱“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和其他特別處理。退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括:在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括:在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。
  ·退市風(fēng)險(xiǎn)警示
  ·其他特別處理
  (五)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)
  上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)。
  1.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。
  包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。
  2.大宗交易系統(tǒng)。
  大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。大宗交易是在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行,有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi),無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià),并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。
  3.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
  固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
  4.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
  符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易,可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行,具體包括:權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等;債券大宗交易,包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等;專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

  科目系列:2013證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考綱與同步測(cè)試基礎(chǔ)知識(shí)模擬題匯總市場(chǎng)基礎(chǔ)考點(diǎn)

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