現行的證券行政法規共16件。
（一）《證券公司監督管理條例》
1.證券公司的設立與變更；
2.組織機構；
3.業務規則與風險控制；
4.客戶資產的保護；
5.監管措施。
（二）《證券公司風險處置條例》
指導思想和基本原則：
總結近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經驗，立足現實需要，同時考慮將來的發展趨勢，進一步健全和完善證券公司市場退出機制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩定發展。
制定《處置條例》的基本原則是：
（1）化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展；
（2）保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定；
（3）細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度；
（4）嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人。
處置證券公司風險的具體措施
1.停業整頓。停業整頓是自我整改的一種處置措施。
2.托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施。
3.行政重組。行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組。
4.撤銷。撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。
三、部門規章及規范性文件
（一）《證券發行與承銷管理辦法》
1.首次公開發行股票詢價的調整和補充
首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投票詢價兩個階段定價。對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購同步進行。
所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價；只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購。首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權（綠鞋）機制。
主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。
2.對證券發售的規定
首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。
公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的20%；公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50%。
詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累進投標詢價和網下配售。網上網下可以回撥，回撥仍然不能滿足條件的，中止發行。
（二）《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》
2009年1月21日中國證監會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。
1.總則
2.發行條件。發行人申請首次公開發行股票必須滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定。發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛；發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。公司經營符合國家產業政策及環境保護政策。發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
3.發行程序
首先由發行人董事會就股票發行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準；其次，發行人股東大會就本次發行股票作出決議；最后，由發行人按照中國證監會有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報。
特別規定，保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。
4.信息披露
發行人及其全體董事、監事和高級管理人員，發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人及其保薦代表人應當保證招股說明書內容真實、準確、完整。招股說明書的有效期為6個月。
《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當在中國證監會網站預先披露招股說明書（申報稿），發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。發行人可在公司網站刊登招股說明書（申報稿），所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間；預先披露的招股說明書（申報稿）不能含有股票發行價格信息。
5.監督管理和法律責任
（三）《上市公司信息披露管理辦法》P336
（四）【2012年新改變】《證券公司融資融券業務管理辦法》P338-341
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。
（五）證券市場禁入規定
《證券市場禁入規定》共l3條，2006年3月7日中國證監會第173次主席辦公會議審議通過，自2006年7月10日起施行。
1.基本原則
中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。
2.適用范圍
采取證券市場禁入措施：（1）發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；（2）發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（3）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（5）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；（7）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
3.市場進入措施的類型
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
（1）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；（2）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（3）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；（4）其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
【例題·判斷題】嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。（ ）
A.正確
B.錯誤
『正確答案』B
『答案解析』嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
4.相關規定
有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
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