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2013年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前輔導(dǎo):第八章

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月28日
  五、證券投資者保護(hù)基金制度
 ?。ㄒ唬┳C券投資者保護(hù)基金
  2005年6月30日設(shè)立。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
  1.來(lái)源
 ?。?)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。
 ?。?)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
  (3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。
 ?。?)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
 ?。?)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。
 ?。?)其他合法收入。
  2.保護(hù)基金的使用。
  3.基金的監(jiān)督管理。
  (二)證券投資者保護(hù)基金公司
  中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
  1.設(shè)立的意義
  證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。
  2.職責(zé)
 ?。?)籌集、管理和運(yùn)作基金。
 ?。?)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
 ?。?)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
  (4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。
  (5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。
 ?。?)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
 ?。?)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

  科目系列:2013證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考綱與同步測(cè)試基礎(chǔ)知識(shí)模擬題匯總市場(chǎng)基礎(chǔ)考點(diǎn)

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