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2013年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前輔導(dǎo):第八章

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月28日
  二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
  證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于l991年8月28日,是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
  自1991年成立以來(lái),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于l991年8月、l999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。
  (一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
  2011年6月24日《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》P370
  (二)自律管理職能
  【2012年新增】根據(jù)《章程》的管理職能體現(xiàn):
  1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理的體現(xiàn)。
  (1)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。
  (2)規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
  (3)制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
  2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。
  (1)從業(yè)人員的資格管理。
  (2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
  (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
  (4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
  (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
  《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,自2003年2月1日起實(shí)施。
  1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《資格管理辦法》,證券業(yè)從業(yè)人員包括:
  (1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
  (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
  (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
  (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
  (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
  2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
  取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:
  (1)已被機(jī)構(gòu)聘用。
  (2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。
  (3)不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。
  (4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的。
  (5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。
  (6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
  申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書面說(shuō)明理由。
  3.執(zhí)業(yè)管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表被聘用的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
  4.相關(guān)處罰。
  (1)參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
  【例題·判斷題】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場(chǎng)紀(jì)律,擾亂考場(chǎng)秩序的,3年內(nèi)不得參加資格考試。( )
  A.正確 B.錯(cuò)誤
  『正確答案』A
  『答案解析』參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場(chǎng)紀(jì)律,擾亂考場(chǎng)秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試。
  (2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
  (3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
  (4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
  (5)從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
  (6)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
  【例題·單選題】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
  A.2
  B.3
  C.4
  D.5
  『正確答案』B
  『答案解析』被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
  (7)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
  (四)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
  1.誠(chéng)信信息的內(nèi)容。
  (1)基本信息。
  (2)獎(jiǎng)勵(lì)信息。
  (3)警示信息。
  (4)處罰處分信息。
  2.誠(chéng)信信息的來(lái)源以及用途。
  (1)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于以下幾個(gè)方面:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備;④有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。
  (2)誠(chéng)信信息的用途:①作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù);②作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù);③作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;④作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考;⑤作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù);⑥作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù);⑦作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考;⑧作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;⑨其他合法用途。

  科目系列:2013證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考綱與同步測(cè)試基礎(chǔ)知識(shí)模擬題匯總市場(chǎng)基礎(chǔ)考點(diǎn)

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