一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
（一）證券市場的監(jiān)管意義
1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。
2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。
3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
（二）證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.保護投資者利益原則。
3.“三公”原則。公開、公平、公正。
（1）公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
（2）公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
（3）公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。
二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
（一）證券市場的監(jiān)管目標(biāo)
國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：（1）運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；（2）保護投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。
（二）證券市場監(jiān)管的手段
1.法律手段
這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟手段
這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
3.行政手段
這一手段是通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
【例題1·多選題】證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用（ ）等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。
A.罰款
B.利率政策
C.稅收政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
『正確答案』BCD
『答案解析』證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、稅收政策、公開市場業(yè)務(wù)等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。
【例題2·判斷題】通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（ ）
『正確答案』×
『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
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