121、有效的內部控制應為證券公司實現下述（　?。┠繕颂峁┖侠肀ＷC。
A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
122、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括（　　）。
A．對證券交易活動的管理
B．對會員的管理
C．對上市公司的管理
D．對投資者的管理
123、證券公司的主要業務有（　?。?。
A．承銷和自營證券
B．代理交易證券
C．受托資產管理
D．證券投資咨詢
124、（　　）是不能流通轉讓的。
A．保值債券
B．特種債券
C．財政債券
D．基本建設證券
125、與其他債券相比政府債券所顯示的特點有（　?。?。
A．安全性高
B．流通性強
C．收益穩定
D．免稅待遇
126、決定基金期限長短的因素主要有（　?。?。
A．發行規模
B．宏觀經濟形勢
C．基金本身投資期限的長短
D．基金份額交易方式
127、場外交易市場的特征有（　　）。
A．是一個高度組織化、制度化的市場
B．組織方式采取做市商制
C．是一個分散的無形市場
D．是一個擁有眾多證券種類的市場
128、關于《首次公開發行股票并上市管理辦法》的規定闡述正確的是（　?。?。
A．強化公司獨立性
B．為創業板上市公司預留空間
C．加大中介機構責任
D．實施預先披露制度
129、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括（　?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審定總經理提出的工作計劃
D．審議和通過理事會、總經理的工作報告
130、股票發行的定價方式，包括（　?。?。
A．協商定價方式
B．一般詢價方式
C．累計投標詢價方式
D．上網競價方式