111、ETF(證券交易所交易基金)的優勢包括( ?。?br />A.日內交易與二級市場的高流動性
B.價格與凈值偏離較小
C.稅收高效性
D.成本分配公平性,保護繼續持有者利益
112、下列關于LOF(上市開放式基金)的說法中,正確的有( ?。?br />A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現金的形式進行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內具有首創性
113、我國律師事務所從事證券法律業務的內容主要有( )。
A.為股票的發行出具招股說明書
B.為證券發行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件
114、關于證券發行市場論述正確的是( ?。?。
A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場
B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發行市場通常無固定場所,是一個無形的市場
D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提
115、證券交易所的主要職責有( ?。?br />A.提供交易場所與設施
B.制定證券交易所的業務規則
C.監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性
D.確保交易市場的公開、公平和公正
116、記名股票的特點有( ?。?。
A.股東權利歸屬于記名股東
B.安全性較差
C.轉讓時須履行登記手續
D.便于掛失
117、證券投資咨詢公司的從業人員可以從事的行為有( )。
A.舉辦證券投資咨詢報告會
B.提供咨詢服務
C.接受客戶委托,代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務
118、《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、
定價以及股票配售等環節,完善了現行的詢價制度,下面關于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深交所中小企業板上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價
B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
119、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措,對于同時存在H股或B股的A股上市公司,由( )協商解決股權分置問題。
A.A股市場相關股東
B.H股市場相關股東
C.B股市場相關股東
D.董事會
120、證券市場監管內容是( ?。?br />A.信息披露
B.操縱市場
C.欺詐行為
D.內幕交易