121、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（　?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。
A．健全性
B．制衡性
C．合理性
D．獨(dú)立性
122、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（　?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
123、證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（　?。?。
A．證券公司變更名稱(chēng)
B．證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東
D．證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
124、從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（　?。?br />A．融資證券化
B．投資者法人化
C．證券品種多樣化
D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化
125、關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（　?。?。
A．交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)簿有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C．實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式
D．清算速度為T(mén)+1或T+2
126、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的職能有（　?。?。
A．是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
B．為不能到證券交易所上市的證券提供了交易場(chǎng)所
C．有利于場(chǎng)內(nèi)交易的規(guī)范化
D．是國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)交流的橋梁
127、關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是（　?。?。
A．以l6只中國(guó)公司股票為樣本
B．主要基于海外上市的中國(guó)公司
C．屬于海外上市公司指數(shù)
D．按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成
128、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面（　　）。
A．基金管理費(fèi)
B．基金托管費(fèi)
C．基金監(jiān)管費(fèi)
D．基金信息披露費(fèi)用
129、證券交易所的職能包括（　?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D．組織、監(jiān)督證券交易
130、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B．最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度