四、判斷題(本大題60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò))
121、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于5人。( )
122、最終交收時(shí)點(diǎn)后,中國結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證行權(quán)的最終交收,再進(jìn)行權(quán)證交易的最終交收。 ( )
123、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi),根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。( )
124、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。( )
125、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。 ( )
126、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。( )。
127、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
128、會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。 ( )
129、我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)券種。它是由財(cái)政部通過無紙化方式發(fā)行的,以電腦記賬方式記錄債權(quán),其缺陷是不能上市交易。( )
130、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā)),采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。 ( )