161、當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股滯后半年進行相應調整。
162、可轉換公司債券一般只有經股東大會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。
163、證券公司應當自領取營業執照之日起15日，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。
164、中國證券協業會對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。
165、金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當交易所會員或客戶的持倉過大時，必須向交易所報告有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況的一種制度。
166、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。
167、場內交易市場是沒有固定場所的無形市場。
168、有面額股票發行價格不受票面金額限制。
169、契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。
170、限倉制度是交易所為了防止期貨價格出現過大的非理性變動，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2010年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》預測試題(3)
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