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2012年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)沖刺卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
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141、 一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。(  )

142、 現(xiàn)實(shí)中,由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格,配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。(  )

143、 公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素。(  )

144、 保護(hù)基金的用途為證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(  )

145、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定,2011年發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效并且可以結(jié)轉(zhuǎn)下年。(  )

146、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。(  )

147、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。(  )

148、 股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。(  )

149、 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人,是基金運(yùn)營(yíng)的核心。(  )

150、 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。(  )

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