二、多項選擇題
1．ACD
【解析】B項是證券交易所的職能。
2．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3．ACD
【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。
4．ABCD
【解析】機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。
5．BC
【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。
6．AC
【解析】在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報 出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
7．AD
【解析】自然人、一般機構可以通過中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續。
8．BD
【解析】限價委托是指客戶要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。
9．BC
【解析】根據《上海證券交易所交易規則》的規定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
10．ABD
【解析】意向申報不包括交易價格。
11．AC
【解析】協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
12．AD
【解析】公司董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。
13．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
14．AC
【解析】委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。所以D說法有誤。
15．BD
【解析】在證券經紀關系中，證券經紀商是受托人、代理人。
16．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17．ABCD
【解析】2000年以后，我國新股發行出現過多種形式，上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。
18．AC
【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存人足額的申購資金。
19．ABD
【解析】T-3日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日，所以C說 法有誤。
20．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
21．ACD
【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價格的自主性。
22．ABD
【解析】C項屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場的行為。
23．BC
【解析】中國證券監督管理委員會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
24．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
25．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26．ACD
【解析】集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
27．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28．ABD
【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理。
29．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30．BD
【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
31．ACD
【解析】最近一次證券公司分類評級為A類，所以8項說法有誤。
32．CD
【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
33．BD
【解析】全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同與債券回購主協議共同構成回購交易完整的回購合同。
34．ABC
【解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：(1)有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格。(2)有利于金融市場的流動性管理。(3)有利于債券交易方式的創新。
35．AC
【解析】全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。
36．AB
【解析】中國證券登記結算有限責任公司在結算系統中設立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結算參與人資金和證券的交收。
37．ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
38．ACD
【解析】清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。
39．ABD
【解析】證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
40．BC
【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
三、判斷題
1．B
【解析】股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
2．B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。
3．A
【解析】上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。
4．B
【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標準化協議。
5．B
【解析】期貨交易多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
6．A
【解析】本題考查證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
7．A
【解析】投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
8．B
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
9．A
【解析】柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經紀商交易柜臺，根據委托程序和 必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
10．B
【解析】上海證券交易所規定證券投資基金傭金不超過成交金額的0．3%，起點5元。11．A
【解析】證券經紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
12．B
【解析】在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機。
13．A
【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。
14．A
【解析】協議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。
15．B
【解析】中小企業板上市公司因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。
16．A
【解析】證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。
17．B
【解析】在權證業務中，標的證券除權、除息，對權證行權價格會有影響。
18．B
【解析】合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。
19．A
【解析】在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
20．A
【解析】客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。
21．B
【解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限予以保存。
22．B
【解析】補辦原號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。
23．A
【解析】營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。
24．A
【解析】證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。
Z5．A
【解析】網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。
26．B
【解析】深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。
27．A
【解析】本題考查配股權證的概念。配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。
28．B
【解析】如配股發行成功，結算公司在恢復交易日的首日(R+7日)進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶；如配股發行失敗，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)不進行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。
29．A
【解析】投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。
30．B
【解析】深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。
31．B
【解析】證券自營業務是指經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
32．B
【解析】證券公司的自營業務資金的出入必須以公司名義進行。
33．A
【解析】證券公司的自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
34．A
【解析】本題考查內幕交易的概念。內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
35．B
【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
36．B
【解析】在發行人控股的公司中擔任董事或監事的人員屬于內幕信息知情人。
37．A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。
38．B
【解析】證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員應具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
39．A
【解析】證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。
40．A
【解析】證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。
41．B
【解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。
42．B
【解析】集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。
43．B
【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
44．A
【解析】本題考查買卷還卷的概念。買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
45．B
【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍。46．A
【解析】標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。
47．B
【解析】證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
48．A
【解析】單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。
49．A
【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業債券回購交易。
50．B
【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為1手。
51．A
【解析】全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資 者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
52．B
【解析】在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融券方(申報時為賣方)。
53．A
【解析】市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協議。該主協議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。
54．A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購業務中，同業中心和中央國債登記結算有限責任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業務信息。
55．B
【解析】中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。
56．A
【解析】在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。
57．A
【解析】在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。
58．B
【解析】最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業日補足。
59．B
【解析】中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司會在次日開市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數據發送給證券交易所，供證券交易所實行前端監控。
60．A
【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。
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