A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B．經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。
A．集合性
B．綜合性
C．專門(mén)賬戶投資運(yùn)作
D．客戶資產(chǎn)必須托管
33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
34．證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
35．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元
36．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。
A．對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
B．在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
37．證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有()。
A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．計(jì)劃手段
38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。
A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
C．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
D．對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
39．上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。
A．招股說(shuō)明書(shū)
B．上市公告書(shū)
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告
40．制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。
A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
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