1．ACD
本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。
2．ABD
本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結構、交易場所結構。
3．ABCD
本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。
4．ABCD
本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。
5．ABC
本題考查金融監管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監管的改革、國際金融合作的進一步
加強。
6．BCD
本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。
7．AB
我國《公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
8．ABD
本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經營狀況。衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C
“杠桿比率”屬于衡量財務安全性的指標。
9．BCD
本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。
10．ABCD
本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。
11．ABCD
本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。
12．ABCD
本題考查國債的分類。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
13．ABCD
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都正確。
14．BCD
本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
15．ABCD
本題考查可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。
16．ACD
本題考查證券投資基金與股票、債券的區別。股票和債券籌集的資金主要投向實業，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
17．BD
本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩健型投資者。
18．ABCD
本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。
19．ABCD
本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。
20．CD
本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10％”。選項B的正確表述是“同一基金管理
人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的l0％”。
21．ACD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生
工具。
22．ABCD
本題考查金融衍生工具的產生與發展動因。選項ABCD都正確。
23．ABCD
本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查金融期貨與金融期權的區別。選項ABCD都正確。
25．ABC
本題考查權證的發行。選項ABC符合題意。
26．ABCD
本題考查首次公開發行股票并在創業板上市的條件。選項ABCD都正確。
27．ABCD
創業板市場具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。
28．ABCD
本題考查證券交易所的信息系統發布網絡的組成——交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
29．ABD
本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。
30．ABCD
本題考查公司發行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。
31．ABCD
本題考查證券公司分公司經營的業務范圍。選項ABCD都正確。
32．ACD
本題考查證券公司集合資產管理業務的特點。選項8屬于專項資產管理業務的特點。
33．BCD
本題考查控股股東的行為規范。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和
風險。
34．ABD
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5％以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更
公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。
35．ABC
本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。
36．ACD
本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。
37．ABC
本題考查證券市場監管的手段——法律手段、經濟手段、行政手段。
38．ABCD
本題考查中國證監會有權采取的措施。選項ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。
40．ABCD
本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。
三、判斷題
1．B
本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券。
2．B
本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3．A
本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。
4．A
本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。
5．A
本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。
6．A
本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。
8．B
由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。
9．B
我國《公司法》規定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。
10．A
本題考查送股。題干表述正確。
11．B
本題考查股票的清算價值。實際上大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。
12．A
本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經濟與政策因素。題干表述正確。
13．B
優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償，而不是“市值清償”。
14．A
本題考查法人股的含義。題干表述正確。
15．A
本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。
16．B
本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。
17．A
本題考查憑證式國債。題于表述正確。
18．B
本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
19．B
本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。
20．A
本題考查收益公司債券。題干表述正確。
21．B
在我國，公司債券的發行不限于大型企業，一些中型企業甚至小型企業符合一定法規標準的都有發行機會。
22．A
本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。
23．A
本題考查我國的政府債券。題干表述正確。
24．B
2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。
25．A
本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。
26．A
本題考查ETF。題干表述正確。
27．B
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于5 000萬元人民幣。
28．B
基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。
29．A
本題考查基金托管費。題干表述正確。
30．A
本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。
31．B
目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了“倒金字塔結構”，而不是“金字塔結構”。
32．A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33．B
股票價格指數期貨的交易單位采用現金結算，而不是“實物結算”。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。
35．A
本題考查信用違約互換。題干表述正確。
36．B
目前創新類證券公司創設的權證均為備兌權證。
37．B
歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。
38．A
本題考查我國公司發行存托憑證的階段和行業特征。題干表述正確。
39．B
發行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主。
40．B
一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。
41．A
本題考查上海證券交易所的大宗交易系統。題干表述正確。
42．A
本題考查創業板的交易規則。題干表述正確。
43．B
中證指數有限公司于2006年5月29日發布中證100指數，而不是“中證200指數”。中證200指數是中證指數有限公司于2007年1月15日發布的。
44．B
恒生中國內地指數分為恒生中國企業指數(H股指數)和恒生中資企業指數(紅籌股指數)。恒生中資企業指數簡稱紅籌股指數，而不是“藍籌股指數”。
45．B
政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等屬于系統風險，而不是“非系統風險”。
46.A
本題考查證券投資非系統風險中的經營風險。題干表述正確。
47．A
本題考查我國證券公司的發展歷程。題干表述正確。
48．B
證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業務。
49．B
根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
50．A
本題考查證券公司的自營業務決策機構。題干表述正確。
51．A
本題考查融資融券業務的賬戶體系。題干表述正確。
52．A
本題考查證券公司的投資銀行業務內部控制。題干表述正確。
53．B
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有l00萬元人民幣以上的注冊資本。
54．B
單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
55．B
本題考查債權擔保。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。
56．A
本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對信息披露的規定。題干表述正確。
57．A
本題考查上市公司信息披露的相關內容。題干表述正確。
58．B
證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證監會備案。
59．B
證券從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業協會報告。
60．A
本題考查對證券發售的規定。題干表述正確。
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