A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
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22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B 。空頭套期保值
C 。跨市場(chǎng)套利
D 。跨期限套利
AB
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
ABC
24.有面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
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有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場(chǎng)利率變化
C 。籌資者的資信
D 。債券變現(xiàn)能力
ABD
26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C 。調(diào)整方案提前 4 周公布
D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
AC
這是《公司法》第二條的規(guī)定。
28.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D 。交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
ABCD
29.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大
ABC
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